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1天连开14张罚单 股转重拳整治挂牌公司违规行为

迪克斯/2017-07-03/ 分类:互联信息/阅读:
中华PE: 6月29日全国股转公司再次敲响监管警钟,对7家挂牌公司及13名时任高管、3家券商、1家会计师事务所共开出14张罚单。中国网财经记者注意到,这些公司多数都涉及信披违规,也有因重大资产重组违规、股票发行违规、提前使用募资等受到处分。由于违规程度 ...

中华PE:

6月29日全国股转公司再次敲响监管警钟,对7家挂牌公司及13名时任高管、3家券商、1家会计师事务所共开出14张罚单。中国网财经记者注意到,这些公司多数都涉及信披违规,也有因重大资产重组违规、股票发行违规、提前使用募资等受到处分。由于违规程度不同,全国股转公司采取的监管措施也不尽相同,从要求提交书面承诺,到通报批评、公开谴责不等。

多数公司涉及信披违规

中国网财经记者梳理公告发现,被罚的7家公司中,阿尼股份位于创新层,其余6家天涯社区、中道糖业、德诺车道、白兔湖、ST哥仑步、时空客均位于基础层。尽管每家公司被罚的原因不尽相同,但大多数都存在信息披露违规问题。

例如,天涯社区于2016年12月28日披露出售资产公告,拟出售海南天涯客在线旅业有限公司(以下简称“天涯客”)57.142%的股权,天涯社区此次交易认定不构成重大资产重组,但经全国股转公司反馈信批有误后,天涯社区重新认定此次交易构成重大资产重组。

全国股转公司表示,由于此次天涯社区披露的出售资产公告与事实不符,构成信披违规,此外此次重大资产重组前未申请股票暂停转让,构成重组程序违规,因此决定对其采取要求提交书面承诺的自律监管措施。国信证券作为其主办券商,因未履行勤勉尽责义务构成持续督导违规,也被要求提交书面承诺。

作为此次被罚企业中唯一的创新层公司,阿尼股份于2017年4月24日通过主办券商东方财富证券向全国股转公司申请于4月25日恢复转让,尽管因相关申请不符合规定被驳回,但阿尼股份仍将申请恢复转让时间误披露为4月25日,构成申请恢复转让违规及信息披露违规。

鉴于上述违规事实,全国股转公司对阿尼股份采取要求提交书面承诺的自律监管措施,东方财富证券构成申请恢复转让违规及持续督导未能勤勉尽责,亦被要求提交书面承诺。

同样是信披违规,德诺车道还因存在资金占用问题,因而被全国股转公司采取了更严厉的处罚。公告显示,2017年1月11日,德诺车道实控人许卓璋控制的企业从德诺车道拆解资金700万元,事后德诺车道才对上述事项进行追认并披露相关信息。

全国股转公司认为,前述资金占用事项发生时,德诺车道未履行决策程序,也未及时进行信息披露,属于资金占用违规及信披违规,对此德诺车道及许卓璋采取出具警示函的监管措施。

被出具警示函的还有中道糖业。经查,中道糖业于2016年8月1日启动股票发行,并于9月12日提交了发行备案文件,全国股转公司9月27日就审查中发现的问题向主办券商发送了问题清单,但在备案审查期间,中道糖业于10月17日就开始使用募集资金。

全国股转公司表示,由于中道糖业此前两次股票发行中,均存在经邮件提醒仍提前使用募集资金的行为,因而决定对其采取出具警示函的监管措施。

时空客等3家公司被纪律处分

相比前述挂牌公司的违规行为,白兔湖、ST哥仑步、时空客则要严重许多,且存在多项违规事项,最终被全国股转公司给予纪律处分的处罚措施。不仅是公司,9名时任高管也受到了不同程度的处罚。

经查明,白兔湖在2015年4月27日至2016年5月23日启动的五次股票发行中,存在六次取得股票发行股份登记函之前使用募集资金的行为,累计使用金额2.16亿元。此外,白兔湖在两次股票发行中分别存在未及时披露股票发行方案、临时股东大会召开程序不合规的违规行为,在2016年5月23日启动的股票发行中,存在被整改后再次提前使用募资的行为。

全国股转公司认为,白兔湖财务管理和风险控制机制基本失效,公司治理规范性严重存疑,决定对公司及其董事长、总经理汪舵海通报批评的纪律处分,并记入诚信档案。

曾因董事长邮寄辞职信而“出名”的ST哥仑步也在此次被罚公司之列。公告显示,ST哥仑步董秘李维军不迟于2016年4月12日收到顺丰速运寄送的署名“魏庆华”的辞职信,主要内容是魏庆华因身体原因请辞公司董事长及总经理职务。同日,李维军通过电话告知公司时任董事瞿浩、张琪有关魏庆华邮寄辞职信一事,时任董事李贤祥也得知了魏庆华辞职事项。截止2016年5月17日,ST哥仑步未能联系上魏庆华。直至2016年5月17日,哥仑步才披露了魏庆华辞职的相关公告。

由于ST哥仑步未及时就董事长兼总经理魏庆华无法履职事宜履行信息披露义务,全国股转公司决定对ST哥仑步及李维军给予公开谴责的纪律处分,并计入诚信档案;对李贤祥、瞿浩、张琪采取出具警示函的自律监管措施。

因存在资金占用、提前使用募集资金、暂停转让期间信息披露违规等诸多问题,时空客及前任董事长兼总经理王恩权也被给予了纪律处分。公告显示,王恩权自2014年10月至2016年5月11日通过多种方式与时空客发生关联交易,将2.45亿元公司资金转入个人账户,截至2016年6月30日尚有6216万元未归还。上述关联交易未履行公司董事会、股东大会审议程序,且直到2016年4月时空客才在2015年年报中予以披露,构成信披不及时,公司也未采取有效措施防范实控人资金占用的行为。

此外,时空客在2015年两次股票发行中均存在提前使用募资行为,两次至少提前使用8730.33万元;自2016年5月12日起时空客因重大事项暂停转让,但在5月12日至7月15日期间,公司存在未按照规定披露延期恢复转让的原因及最新进展情况的行为。

鉴于上述违规事实和情节,全国股转让公司决定:对时空客给予公开谴责的纪律处分;对王恩权给予认定其5年内不适合担任挂牌公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分,并记入诚信档案;对时空客主办券商东兴证券及致同会计师事务所(特殊普通合伙)出具警示函。

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